Главная » 2014 » Июнь » 28 » Скачать Институциональные основы взаимодействия финансового и реального секторов в России. Сергиенко, Яков Вячеславович бесплатно
03:27
Скачать Институциональные основы взаимодействия финансового и реального секторов в России. Сергиенко, Яков Вячеславович бесплатно
Институциональные основы взаимодействия финансового и реального секторов в России
Диссертация
Автор: Сергиенко, Яков Вячеславович
Название: Институциональные основы взаимодействия финансового и реального секторов в России
Справка: Сергиенко, Яков Вячеславович. Институциональные основы взаимодействия финансового и реального секторов в России : диссертация доктора экономических наук : 08.00.05 Москва, 2003 359 c. : 71 04-8/246
Объем: 359 стр.
Информация: Москва, 2003
Содержание:
Cip Введение
Глава
I Теоретические подходы к исследованию взаимодействия финансового и реального секторов
11, Теория И IIJyMnerepa: роль финансовой системы в экономическом развитии
12 Теоретические воззрения ДжМ Кейнса: макроэкономический аспект взаимодействия финансового и реального секторов
13, Современные теоретические подходы к анализу динамики институциональных основ взаимодействия финансового и реального секторов: финансовое кейнсианство и эволюционная теория макроэкономических изменений
14 Теория асимметрии информации: новый этап в исследовании взаимодействия финансового и реального секторов
Глава
II Институционально-эволюционная теория взаимодействия финансового и реального секторов
21 Исходные положения
22 Эволюция механизма взаимодействия финансового и реального секторов
23 Анализ базовых положений институционально-эволюционной конпеп1ти взаимодействия финансового и реального секторов
Глава
III Исследование взаимодействия финансового и реального секторов в условиях долгосрочных технико-экономических изменений
31 Проблемы измерения радикальных технико-экономических сдвигов и изменений в условиях рыночного финансирования
32 Анализ динамики радикальных финансовых и институциональных изменений
33 Роль финансовых нововведений в процессе долгосрочного техникоэкономического развития
Глава
IV Взаимодействие финансового и реального секторов российской экономики
1 Эволюция институциональных условий деятельности финансовых учреждений на начальном этапе рыночных реформ
42 Финансовые аспекты функционирования неформальных институтов реального сектора в период спада экономики
43 Механизмы взаимодействия финансового и реального секторов в условиях экономического роста в России
Глава
V Взаимозависимость структуры распределения финансовых ресурсов, производства и динамики цен в промышленности России
51 Анализ неформальных механизмов финансирования и ценовых процессов в реальном секторе
52 Зависимость структуры промышленного производства от характера финансирования в условиях спада экономики
53 Взаимосвязь структуры распределения финансовых ресурсов и совокупного выпуска промышленности в период экономического роста
Глава
VI Управление взаимодействием финансового и реального секторов в России
61 Инстит>циональный механизм повышения эффективности взаимодействия финансового и реального секторов
62 Административные подходы к управлению взаимодействием финансового и реального секторов
63 Синтетический подход к управлению взаимодействием финансового и реального секторов
Заключение Литература
Приложение
1 Документы о внедрении результатов исследования
Введение:
Реформам в России уже более десяти лет. К началу рыночных преобразований потенциат административной системы хозяйствования был практически полностью исчерпан. Отечественная экономика характеризовалась низкой конкурентосгюсобностью продукции, гипертрофированным развитием сырьевых отраслей, стремительным отставанием по уровню технико-экономического развития от ведущих рыночных экономик мира. В этих условиях переход от плана к рынку рассматривался как способ радикального обновления принципов организации хозяйственной деятельности и, на этой ос1юве, восстановления технологических позиций России в мировой экономике. Однако реформы лишь >худшили ситуацию. Концентрация государственной политики на формировании частной собственности и либерализации при отсутствии целенаправленной деятельности по созданию инновациошю-ориентированных рыночных институтов обусловила преобладание непроизводительных мотивов хозяйственной деятелыюсти, параллельно разрушив механизм финансирования долгосрочного техникоэкономического развития в России. В предшествуюишй рыночным отношениям плановый период проблема взаимодействия финансового и реального секторов решалась с помощью централизованного аккумулирования и распределения финансовых ресурсов. С ликвидацией директивного планирования его механизмы должны были заменить децентрализова1тые институты финансирования в виде частных финансовых учреждений. Но этой замены не нроИЗОН1ЛО, и нехватка финансовых ресурсов для инвестирования реального сектора превратилась в одну из фундаментальных народнохозяйственных проблем, существенно ограничив возможности распространения новой рыночной модели и перехода в режим долгосрочного технико-экономического развития в России. При отсутствии серьезных отечественных разработок в данной области на\ чной базой действий для правительства в настоящее время являются зарубежные коннепции, которые довольно ограниченно описывают процессы взаимодействия финансового и реального секторов. Во-первых, в западных теориях отсутствует целостное представление о роли финансовых и инстит>циональных изменений в формировании условий долгосрочного технико-экономического развития, как в целом, так и на отдельных этапах данного процесса. Во-вторых, зарубежные концепции, исследующие проблему взаимодействия (\тнансового и реатьного секторов, прямо или косвенно ориентируются на ийстнт\циональные условия функционирования развитых стран мира, а стандартные рекомендации западных специашстов предполагают управление деятельностью финансовых учреждений в отрыве от остальной экономики. Однако мировой и отечественный опыт свидетельствует, что реализация подобного подхода в странах с развивающимся рынком сгюсобствует дальнейшему их технологическому и хозяйственному отставанию от развитых стран мира и значительным социальным издержкам. Обозначенный круг актуальных проблем обусловил выбор темы диссертации, цели и задачи исследования. Цель исследования разработка теории и методологии формирования институциональных основ взаимодействия финансового и реального секторов в условиях экономических преобразований в России. Задачи исследования: установить закономерности эволюции институтов и механизмов взаимодействыявить основные факторы, в том числе институциональные, влияюци1е на вия финансового и реального секторов при трансформации экономической системы; формирование финансовых механизмов долгосрочного технико-экономического развития в России; провести анализ роли инновационных изменений в институтах и механизмах рыночного финансирования в условиях кардинального обновления принцшюв хозяйственной деятельности; разработать методологию анализа и управления производственными, инвестиционными и ценовыми процессами в условиях радикальных технико-экономических и институциональных изменений; исследовать контуры и особенности институциональной среды функционирования финансового и реального секторов, принятия управленческих решений государственными органами власти в России; разработать концептуальные основы и пути реформирования инстит>тов и мехаОбъектом исследования выступают институты и механизмы, обеспечиваюише взаимодействие финансового и реального секторов российской экономики. Предметом исследования являются отношения субъектов рынка, возникаюни1е при взаимодействии финансового и реального секторов в процессе трансформашт экономической системы. низмов взаимодействия финансового и реального секторов в современной России.Теоретической и методологической основой диссертации послужили конненции и разработки ведущих представителей отечественной и зарубежной экономической науки по проблемам институционального и долгосрочного технико-экономического развития, рынков капитала, государственного регулирования экономики. Исследование опиралось на труды Л.И. Абалкина, В.А. Волконского, СЮ. Глазьева, Дж. Доси, Дж.М. Ксйнса, Д.С. Львова, В.И. Маевского, В.Л. Макарова, X. Мински, Д. Порта, К. Перес, В.К. Сенчагова, Дж. Стиглица, К. Фримена, И. Шумпетера, Л. Эрхарда и других. Методы исследования. В диссертации применялись методы системного, структурно-функционального и сравнительного анализа социально-экономических процессов и явлений. Широко использованы методы анализа временных рядов и многомерного статистического анализа. Дчя проведения статистического анализа применялся пакет промышленных программ по математической статистике, разработанных в Центре макроэкономической стратегии Института экономики РАН. Информационное обеспечение. В работе использовалась информация Госкомстата России, Центрального банка России, Центра экономической конъюнкт>ры при Правительстве России, Всемирного Банка, Бюро экономического анализа США и Международного Валютного Фонда. Научная новизна исследования. Основной научный результат, полученньп! в диссертации разработка теории и методологии анализа и организации взаимодействия финансового и реального секторов в условиях современных инстит>циона;1ьнь1х преобразований в России. В основе исследования лежит комплекс взаимосвязанных частных методик изучения факторов экономического роста, производственной, ценовой и инвестиционной динамики, а также структуры отраслевого и территориального распределения финансовых ресурсов в национальном хозяйстве. Для их использования потребовалось решить комплекс методологических проблем и выполнить специальные исследования по изучаемому кругу вопросов, в связи с чем был получен ряд новых научных результатов по некоторым теоретическим и прикладным проблемам управления на народнохозяйственном уровне. 1. УстановленЕЛ основные принципы взаимодействия финансового и реального секторов экономики при изменении доминирующих принципов хозяйственной деятельности. Среди них: запаздывание общехозяйственного распространения техшжоэкономических нововведений относительно динамики финансовых и институшюнальпых инноваций; доминирующая роль неформальных институтов на начальных этапах внедрения новых принципов хозяйственной деятельности. Кроме того, разработаны основы и методика анализа взаимосвязей финансовых, институциональных и технико-экономических нововведений. 2. Исходя из обоснованных в диссертации представлений о радикальных техникоэкономических и институциональных изменениях, выявлены основные причины нарушений в характере взаимодействия финансового и реального секторов в современной России. Главная из них направленность политики государства на начальном этане реформ на преимущественное развитие инноваций в рамках спекулятивного финансового оборота, что способствовало уничтожению экономических предпосылок новых инвестиций. 3. Выявлена тесная взаимосвязь изменений в финансовом секторе и эволюции неформальных институтов, проведен их анализ для условий спада и роста российской экономики. При этом вскрыты механизмы неинновационных способов хозяйственного выживания: «согласованное» ценообразование в технологических цепочках; консервация избыточного роста затрат за счет неденежных расчетов; запаздывание отпускных цен относительно динамики покупательной способности конечных потребителей. Предложен оригинальный оперативный показатель инфляции агрегированный индекс инфляции. На базе изучения вопросов измерения финансовой обеспеченности территориальных рынков разработана принципиально новая методика анализа распределения финансовых ресурсов и инфляции на региональном уровне. В результате для ряда регионов выявлена негативная зависимость денежной обеспеченности и динамики цен. 4. Для оценки значимости факторов промышленного роста предложена математико-статистическая модель, которая позволила обнаружить экономические последствия нарушений во взаимодействии финансового и реального секторов. В диссертации проведен анализ динамики производства и цен, а также распределения финансовых ресурсов в национальном хозяйстве. Доказано отсутствие значимого влияния процессов кредитования на структуру совокупного выпуска, что обусловливает разбалансироватюсть динамики производства и финансовой обеспеченности в отраслях промышленности России. 5. Разработана концепция государственного управления процессами взаимодействия финансового и реального секторов в России. Обоснована целесообразность создания государством специальных финансовых учреждений развития, обсспечиваюпн1х условия для внедрения в экономическую практику всех типов радикальных инноваций, включая институционалы1ые. Среди предложенных мер: изменения в законодательстве о банкротстве; государственная поддержка адаптации рыночных институциональных норм (международных стандартов отчетности, управления и пр.) российскими компаниями; создание альтернативных арбитражных агентств для закрепления наиболее эффективных институциональных инноваций. Практическая значимость. Разработанные в диссертации общие пришиты, методы и модели организации взаимодействия финансового и реального секторов отечественной экономики могут быть использованы Министерством экономического развития и торговли РФ, Министерством промышленности, науки и технологий РФ. комитетами по экономике субъектов РФ для обоснования принимаемых решений. При решении практических задач экономической политики в России целесообразно применять предложенную в работе математико-статистическую методику оценки структуры факторов экономического роста; методику анализа дифференциации региональных экономик; систему показателей синхронности производственных, ценовых процессов и распределения финансовых ресурсов в отраслях промышленности; агрегирова1Ц1ый показатель инфляции. Апробация. Основные положения и результаты исследования докладывались и были одобрены на научных конференциях и семинарах, в том числе на Международной конференции «Экономические механизмы: теория и практика в современных условиях» (Орел, 1996 г.), Межвузовской конференции «Современные проблемы экономики России и п>ти их решения» (Москва, 2001 г.). Международной конференшш «Экономический рост после коммунизма» (Москва, 2002 г.), Международной научнометодической конференции «Методология преподавания статистики, эконометрики и математической экономики в вузах» (Москва, 2002 г.), Межвузовской научной копферсшши «Экономические и правовые аспекты микро- и макропроцессов в России» (Москва, 2002 г.). Международной научной конференции «Модернизация экономики России: социальный контекст» (Москва, 2003 г.). Внедрение. 1. Предложенный в диссертации концептуальный подход к анализу динамики институциональных условий развития экономики и влияния данного процесса на динамику финансирования реального сектора был использован Российским союзом промышленников и предпринимателей (РСПП) при подготовке предложений в Правительство РФ по совершенствованию экономической политики в России.Разработанные автором методики комплексного анализа основных факторов, опрелеляюишх макроэкономическую динамику и тенденции развития ключевых секторов экономики, использовались Министерством экономического развития и торговли РФ при построении сценарных условий функционирования национального хозяйства России в 2003 г. и на период до 2005 г. 3. Методология анализа влияния ценовой политики и неплатежей предприятий на структуру совокупного выпуска продукции и распределения финансовых ресурсов в промыныенности, методика исследования сбалансированности траекторий хозяйственного развития отраслей, а также оценки взаимосвязи структуры промьниленного производства и цен в период подъема экономики использованы Министерством нромышлепности, науки и технологий РФ при подготовке докладов «О государственном регулировании цен (тарифов) на продукцию (услуги) субъектов естественных монополий в 2002 году», «Анализ влияния финансового состояния отраслей промышленности на динамику и структуру промышленного производства». 4. Методики измерения синхронности изменения производства и цен в отраслях промышленности, их взаимосвязи с хозяйственной дифференциацией в экономике региона, предложенные в диссертации, использованы при разработке проекта бюджета Брянской области на 2002 г. Методика оценки ценовой динамики в регионе применялась Департаментом государственного и муниципального имущества города Москвы при формировании программ по совершенствованию управления объектами государственного и му1тцинального имущества. 5. Предложения по повышению народнохозяйственной эффективности мсханиз\юв взаимодействия финансового и реального секторов, а также методики исследования сбалансированности траекторий хозяйственного развития отраслей и влияния динамики РЫН0Ч1ЮГ0 финансирования инвестиций на структуру производства и распределения финансовых ресурсов в промышленности были использованы администрацией Тверской области при разработке «Стратегии промышленной политики Тверской области на период до 2010 г.». 6. Результаты исследования регулярно публикуются в ряде средств массовой информации (газеты «Экономика и Жизнь», «Ведомости», «Газета», журнал «Русский Фокус») при оперативном освещении динамики производства и цен в России. Публикации. По теме диссертации и смежным вопросам опубликована 141 работа общим объемом 75,1 печатных листов, в том числе 2 индивидуальных и 1 коллективная мо1Гография.
